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四川省商务厅关于推进 “从事拍卖业务许可”开展“证照分离”改革事中事后监管方案
来源:审批处类别:政策法规发布时间:2018-11-05阅读:
  根据省工商局《关于明确“证照分离”改革工作有关问题的紧急通知》要求,对照《国务院关于在全国推开“证照分离”改革的通知》(国发〔2018〕35号),现对商务主管部门职责范围内纳入全面推行“证照分离”改革工作的“从事拍卖业务许可”制定如下工作措施和事中事后监管方案。
  一、关于实施机关。根据《拍卖法》第十一条“企业取得从事拍卖业务的许可,必须经所在地的省、自治区、直辖市人民政府负责管理拍卖业的部门审核许可。拍卖企业可以在设区的市设立”、《拍卖管理办法》第十三条“企业及分公司取得从事拍卖业务的许可,按照下列程序办理:企业及分公司取得从事拍卖业务的许可,应当先经企业或分公司所在地市级商务主管部门审查后,报省级商务主管部门核准并颁发拍卖经营批准证书。省级商务主管部门对拍卖企业及分公司的设立许可可以采取听证方式。拍卖经营批准证书由商务部统一印制”及《四川省人民政府关于中国(四川)自由贸易试验区片区管委会实施首批省级管理事项的决定》(省政府令第330号)和《四川省人民政府关于向宜宾临港经济技术开发区下放或委托部分省级管理事项的通知》(川府发〔2018〕28号),我省从事拍卖业务许可事项的实施机关为省级商务主管部门、受委托的四川自贸试验区成都管委会、川南临港片区管委会以及宜宾临港经济技术开发区管委会。
  二、关于优化准入服务。从事拍卖业务许可事项的实施机关应严格按照我厅在“四川政务服务网”上公开的“从事拍卖业务许可办事指南”,办理本单位职责范围内的拍卖业务许可事项,并应对照我厅的办事指南将办理程序、联系方式(含监督投诉渠道)修改为本部门的相关信息。从事拍卖业务许可事项的实施机关应当将办事指南通过网站、微信公众号、政务微博等方式予以公开,并按照“双公示”工作要求对拍卖企业许可信息进行公示。
  三、关于事中事后监管。
  (一)监管对象及责任主体
  监管对象:全省依法设立的拍卖企业。
  监管责任主体:省商务厅、各市(州)商务主管部门、四川自贸试验区片区管委会、宜宾临港经济技术开发区管委会分别对辖区内各自审批的拍卖企业承担监管主体责任。
  (二)监管依据
  1、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(2004年国务院令第412号)。
  2、《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》(国发〔2012〕52号)。
  3、《中华人民共和国拍卖法》(2015年修正)。
  4、《拍卖管理办法》(2015年商务部令第2号修改)。
  5、《四川省人民政府关于中国(四川)自由贸易试验区片区管委会实施首批省级管理事项的决定》(四川省人民政府令第330号)
  6、四川省人民政府关于向宜宾临港经济技术开发区下放或委托部分省级管理事项的通知》(川府发〔2018〕28号)
  (三)监管原则
  按照行政监管、行业自律、社会监督、公众参与的综合监管体系要求,坚持依法行政,依法履行监管职能,强化事中事后监管,明确与权力相对应的监管责任,促进监管的公正透明。着力构建与经济发展要求相适应的公正、公开、有效的监管服务体系,为创造良好发展环境提供制度保障。
  1、依法行政。按照相关法律法规行使审批权,依法按照程序办理,提升依法行政能力和水平,确保依法监管、规范监管、有效监管。
  2、责任明晰。坚持“谁审批,谁监管,谁主管,谁监管”的原则,省商务厅、各市(州)商务主管部门、四川自贸试验区片区管委会和宜宾临港经济技术开发区管委会要建立严格的管理制度和责任机制,依法依规承接和行使各项省级商务主管部门的行政审批和管理职权,全面履行监管职能,承担与之对等的相应责任。
  3、协同监管。加强纵向协同,构建与省级、市级商务主管部门的信息互通、协同配合机制,实现监管范围全覆盖、监管责任无盲区。
  4、公开公正。提高行政监管透明度,公开监管的内容、程序、方式、结果等信息,将监管工作置于公众监督之下,防止监管缺位、错位或越位。以公开促公平,以透明促公正,着力构建公平公正的监管服务体系。
  (四)监管方式
  1、开展现场检查。重点检查企业是否遵守《拍卖管理办法》中拍卖活动相关规定,核对企业实际经营情况与全国拍卖行业监督管理信息系统填报信息是否一致。
  2、约谈企业。通过约谈企业股东、高级管理人员、财务人员或业务人员,查找违规关联交易、非法集资等违法违规活动的线索。
  3、利用全国拍卖行业监督管理信息系统监管。通过全国拍卖行业监督管理信息系统检查、分析企业经营情况和财务状况。对于不按要求通过信息系统及时报送以及存在瞒报虚报数据的企业,要督促其立即整改,及时、真实填报信息。
  4、开展拍卖年度核查。省商务厅每年对辖区内拍卖企业经营活动管理情况进行年度核查。对年度核查中不合格的拍卖企业实行重点监控,严格监管。
  (五)监管内容
  1、拍卖企业经营活动管理情况
  (1)是否存在向工商行政管理机关申请变更注册登记项目后,未报商务主管部门核准变更相关事项和换发《拍卖经营批准证书》的情况;
  (2)是否存在拍卖企业及分公司申请取得从事拍卖业务的许可后连续6个月无正当理由未举办拍卖会或没有营业纳税证明的情况;
  (3)是否符合有至少一名拍卖师的条件;
  (4)拍卖企业开展拍卖活动是否遵守《拍卖管理办法》中拍卖活动相关规定,有无下列行为:
  a.出租、擅自转让拍卖经营权;
  b.雇佣未依法注册的拍卖师或其他人员充任拍卖师主持拍卖活动的;
  c.违反《拍卖管理办法》第三十二条、第三十三条规定,拍卖前违规进行公告或展示的。
  (5)是否在全国拍卖行业管理信息系统中及时、准确、完整地报送拍卖企业开展经营活动的月报信息;
  (6)是否存在非法集资、吸收或变相吸收公众存款等违法违规行为。
  2、拍卖企业从业人员管理情况
  (1)主持拍卖活动的拍卖师是否经全国统一考试合格,取得人事部、商务部联合用印的,由中国拍卖行业协会颁发的《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》,并经注册登记;
  (2)拍卖师是否在一个拍卖企业注册执业且有无以其个人身份在其他拍卖行兼职,或将《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》借予他人或其他单位使用;
  (3)拍卖师是否存在在非法拍卖机构执业或主持拍卖活动的情况;
  (4)拍卖师变更执业注册单位的,是否向中国拍卖行业协会办理了注册变更手续。
  3、各级监管部门要求审慎监管的其它事项。
  (1)严格落实属地监管责任。各级监管部门要深刻认识事中事后监管工作的重大意义,根据本方案分工,落实专人全面依法履行属地监管职责,上下联动,协同推进,杜绝扯皮和推诿现象。要积极改进监管方式,充分利用信息化手段,采取随机抽查、专项督查、定期检查和事后检查等方式进行监管,组织开展“明察暗访”活动,有效预防行业主体违法经营。要拓宽社会监督渠道,建立公众举报受理平台,畅通投诉举报渠道,鼓励公众通过互联网、举报电话、投诉信箱等各种方式,反映行业主体违法经营问题,引导全社会参与监督,形成监管合力。
  (2)加大日常监督检查力度。完善常态化监管机制,采取双随机抽查、专项督查、专项审计、专项整治、事后稽查、统计数据分析和绩效评价等方式,提高监管水平。完善以双随机抽查为重点的日常监督检查制度, 注重抽查的科学性、有效性和系统性,与信用记录、联合惩戒相衔接。综合运用重大项目辅导、服务发展建议、行政监管劝勉、执法事项提醒、高管约谈、轻微问题警示等方式进行行政指导,创新监管模式,提高行政监管效能。合理安排现场检查的比例和频次,对有投诉需重点关注的市场主体要加大检查力度。
  (3)合法合规开展现场检查。开展检查工作中,严格执行《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规规章的规定,必须由2个以上持有执法证的执法人员一同进行。检查时,执法人员应当出示执法证并记录在案。检查中,如需要提取相应市场主体的证据时,原则上应当提取证据原件,原件确实难以提取的,可以提取复印件,但应邀请市场主体相关工作人员见证并签字记录。开展检查,应当制作相应的检查笔录,做到全程记录,并听取相关市场主体的申辩。实施较大规模或重要事项抽查,可组织市级商务主管部门、自贸区、国家级经开区、行业协会和行业专家开展联合检查,可聘请第三方中介机构代表到现场参与监督和抽查。
  (4)推行监管执法信息公开。各级监管部门要根据涉众性和行业特性审慎的对待检查情况及查处结果,有所选择的向社会公示,接受社会监督。对检查有问题的市场主体,依法做出处理并审慎向社会公示。
  (5)加强事中事后监管结果应用。各级监管部门强化抽查结果运用,建立健全市场主体诚信档案、失信联合惩戒、黑名单和整改回访制度;建立检查通报制度,对抽查发现的违法违规行为和情形,依法依规加大惩处力度,形成有效震慑,增强市场主体守法的自觉性,并在政策优惠、评先评优等方面予以限制或禁止,做到“惩处一例、警示一片”,让失信者一处违规、处处受限。
  (6)发挥行业组织的自律作用。发展培育社会组织,加强拍卖行业协会建设,健全行业组织管理制度,完善行业组织法人治理结构,增强拍卖行业协会自治能力。推动行业协会建立健全行业经营自律规范、自律公约和职业道德准则,规范会员行为。鼓励行业协会制定发布产品和服务标准,提高产品和服务质量。加强行业组织管理,引导行业组织依法开展活动。
  (7)及时报备相关信息。各级监管部门对实施审批的事项全部流程办理完毕后,出具审核意见,连同领导审批表一并报送商务厅备案。对事中事后监管过程中发现问题的企业,必须督促其整改,并及时将整改结果等有关材料报商务厅流通业处存档备查。
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